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会员单位应按照( )的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。

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考试:

问题:

会员单位应按照( )的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
A:中国证监会
B:中国期货业协会
C:中国金融期货交易所
D:中国证券业协会

答案:

A,C

解析:

《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条   会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。

相关标签:

期货法律法规     适当     投资者     制度     合规     内控    

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