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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则,中国证监会可以采取的监管措施有()。

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考试:

问题:

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则,中国证监会可以采取的监管措施有()。
A:责令限期整改
B:监督谈话
C:出具警示函
D:责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

答案:

A,B,C,D

解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条 证券公司违反本办法第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

相关标签:

期货法律法规     证券公司     中国证监会     业务     试行     期货公司    

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