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期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以( )。

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考试:

问题:

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以( )。
A:从轻行政处罚
B:减轻行政处罚
C:免予行政处罚
D:从重行政处罚

答案:

A,B,C

解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条   期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

相关标签:

期货法律法规     中国证监会     风险     期货公司     违规     履行    

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