根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
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科目:=$ecms_gr[kemu]?>(在线考试)
问题:
A:证券公司
B:期货公司
C:中国期货业协会
D:中国证券业协会
答案:
解析:
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
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