考证宝(kaozhengbao.com)

( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

考证宝 分享 时间: 加入收藏

考试:

问题:

( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
A:证券公司
B:期货公司
C:中国期货业协会
D:中国证券业协会

答案:

A

解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条。证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。   证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。   发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

相关标签:

期货法律法规     合规     期货     法律法规     应当     执行    

热门排序

推荐文章

根据纽约原油期货价格和美元指数走势图,回答以下问题。在原油期货价格走势图中,推动2008年之前和之后两轮上涨行情形成的共同背景是( )。 假设黄金现货价格为500美元,借款利率为8%,贷款利率为6%,交易费率为5%,卖空黄金的保证金为12%。则1年后交割的黄金期货的价格区间为(  )。 下列关于调整的说法正确的有()。 公式可以用来计算(  )。 已知以某股票为标的资产的不付红利的欧式看涨期权,执行价格K=40美元,股票现价为50美元,无风险利率r=5%,期权有效期T=0.5年。该期权的上、下限分别为()。 投资者在3月购买了一份标普500指数远期合约,指数为2080点,年股息连续收益率为2%,无风险连续利率为7%,交割日期为9月,则该远期合约的理论点位为()。 用一组有30个观测值的样本估计模型后,在显著性水平0.05下对方程的显著性作检验,此检验的备择假设是()。 在线性回归模型中,可决系数取值范围是()。 A公司和B公司贷款利率如下图所示,A公司需要贷美元,而B公司需要贷人民币。如果A公司和B公司签订利率互换则一共可降低()成本。 用一组有30个观测值的样本估计模型,在0.05的显著性水平下对β1的显著性作t检验,则β1显著地不等于零的条件是其统计量t大于()。
221381
领取福利

微信扫码领取福利

微信扫码分享