考证宝(kaozhengbao.com)

期货从业人员要做到严格自律、洁身自好,应当( )。

考证宝 分享 时间: 加入收藏

考试:

问题:

期货从业人员要做到严格自律、洁身自好,应当( )。
A:抵制机构管理人员发出的违法违规指令
B:对机构未妥善处理的及时向中国证监会或协会报告
C:对机构管理人员所发出的违法违规指令,及时按照所在机构内部程序向董事会报告
D:发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告

答案:

A,B,C,D

解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条 从业人员应当严格自律、洁身自好:

(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的,从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。 从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报。

(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。


相关标签:

期货法律法规     期货     洁身自好     自律     从业     法律法规    

热门排序

推荐文章

一元线性回归模型,(i=1,2,3…,n)中,称为解释变量,称为被解释变量。() 在线性回归分析中的误差项服从均值为0,方差为不变常数,即为一个白噪声过程。( ) 已知某产品产量与生产成本有直线关系。在这条直线上,当产量为1000件时,其生产成本为50000元,其中不随产量变化的成本为12000元,则成本总额对产量的回归方程是()。 假定无收益的投资资产的即期价格为S0,T是远期合约到期的时间,r是以连续复利计算的无风险年利率,F0是远期合约的即期价格,那么当(  )时,套利者可以在买入资产同时做空资产的远期合约。 某款收益増强型的股指联结票据的主要条款如表7-6所示。请据此条款回答以下题。该收益増强型股指联结票据在票据中嵌入了(  )合约。 标的资产为不支付红利的股票,当前价格为每股20美元,已知1年后的价格或者为25美元,或者为15美元。计算对应的1年期、执行价格为18美元的欧式看涨期权的理论价格为()美元。设无风险年利率为8%,考虑连 某投资者与投资银行签订了一个为期2年的股权互换,名义本金为100万美元,每半年互换一次。在此互换中,他将支付一个固定利率以换取标普500指数的收益率。合约签订之初,标普500指数为1150.89点,当 假设某投资者持有A、B、C三种股票,三只股票的β系数分别是0.9 、1.2、1.5,其资金平均分配在这3只股票上,则该股票的组合β系数为()。 某利率互换期限为两年,每半年互换一次,假设名义本金为2500万美元。Libor当前的利率期限结构见下表。则该利率互换的固定利率为()。 下表是某年某地居民消费价格指数与上一年同比的涨幅情况。可以得出的结论是()。居民消费价格指数与上一年同比的涨幅情况(1)当地居民的消费能力下降了(2)当年当地物价同比上一年仍是上涨的(3)当地居民的生
221381
领取福利

微信扫码领取福利

微信扫码分享