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证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构应当采取的措施是()。

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考试:

问题:

证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构应当采取的措施是()。
A:责令限期整改
B:监管谈话
C:拘留主要负责人
D:出具警示函

答案:

A,B,D

解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条 中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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期货法律法规     中国证监会     证券公司     派出     期货     法律法规    

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