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期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管或处罚措施。

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考试:

问题:

期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管或处罚措施。
A:责令限期整改
B:监管谈话
C:出具警示函
D:书面警告

答案:

A,B,C

解析:

《期货市场客户开户管理规定》第三十五条期货公司、证券公司违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

相关标签:

期货法律法规     中国证监会     证券公司     派出     期货公司     开户    

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