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证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。

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考试:

问题:

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。
A:进行期货交易
B:作获利保证、共担风险等承诺
C:虚假宣传
D:向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

答案:

A,B,C

解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。   证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。   证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。  

第十八条 证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。


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