期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

由 考证宝 分享时间：2022-06-09 15:49:23 加入收藏

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科目：（在线考试）

问题：

期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
A：法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B：未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
C：未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D：未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

答案：

A,B,C,D

解析：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条。期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：　　（一）法人治理结构、内部控制存在重大隐患；　　（二）未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；　　（三）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；　　（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；　　（五）未按规定对离任人员进行离任审计；　　（六）中国证监会认定的其他情形。