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任职资格只需要由所在地的中国证监会派出机构依法核准而不必经中国证监会核准的有( )。

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考试:

问题:

任职资格只需要由所在地的中国证监会派出机构依法核准而不必经中国证监会核准的有( )。
A:独立董事
B:首席风险官
C:营业部负责人
D:财务部负责人

答案:

C,D

解析:

第二十条期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由中国证监会依法核准。经中国证监会授权,可以由中国证监会派出机构依法核准。

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。


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期货法律法规     中国证监会     核准     必经     任职     派出    

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