考证宝(kaozhengbao.com)

期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

考证宝 分享 时间: 加入收藏

考试:

问题:

期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
A:金融期货经纪业务资格申请书
B:加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C:股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D:公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

答案:

A,B,C,D

解析:

《期货公司监督管理办法》第十五条 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:
(一)申请书;
(二)加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件;
(三)股东会或者董事会决议文件;
(四)申请日前2个月风险监管报表;
(五)公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告;
(六)业务设施和技术系统运行情况报告;
(七)控股股东经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报告或者个人金融资产证明;
(八)律师事务所出具的法律意见书;
(九)若存在本办法第十四条第(八)项规定的情形的,还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书;
(十)中国证监会规定的其他申请材料。

相关标签:

期货法律法规     中国证监会     申请     期货经纪     期货公司     期货    

热门排序

推荐文章

某投资者预计9月份大豆价格将上升,利用金字塔式建仓, 持续买入,几次的持仓数及买入价格如下表所示。则下列空白处的买入价格应分别为( )。 卖出套期保值是指套期保值者通过在期货市场建立( )头寸。 一个红利证的主要条款如表7-5所示,请据此条款回答以下题。该红利证产品的基本构成有(  )。 某投资者与投资银行签订了一个为期2年的股权互换,名义本金为100万美元,每半年互换一次。在此互换中,他将支付一个固定利率以换取标普500指数的收益率。合约签订之初,标普500指数为1150.89点,当 某套利者利用焦煤期货进行套利交易,假设焦煤期货合约三个月的合理价差为20元/吨,焦煤期货价格如下表所示,以下最适合进行卖出套利的情形是()。 从提供给A公司和B公司的利率报价可以看出,B公司( )。 下列关于B-S-M模型的提示,说法正确的有()。 对式做格兰杰因果关系检验,原假设为:,给定显著水平α,若,则()。 在线性回归模型中,可决系数取值范围是()。 当DW值在0附近时,模型不存在一阶自相关。( )
221381
领取福利

微信扫码领取福利

微信扫码分享