期货公司申请金融期货结算业务资格,其控股股东和实际控制人应具备的条件有()。
考试:=$ecms_gr[fenlei]?>
科目:=$ecms_gr[kemu]?>(在线考试)
问题:
A:控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度
B:控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营
C:控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚
D:不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形
答案:
解析:
(一)取得金融期货经纪业务资格;
(二)具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等;
(三)结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历;
(四)具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员;
(五)高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;
(六)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;
(七)不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形;
(八)近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制;
(九)近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制;
(十)控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度;控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营;
(十一)控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。
相关标签:
热门排序
推荐文章
关于多元线性回归模型的说法,正确的是()。
则该组合的方差为()。
假定上海期货交易所(SHFE)和伦敦金属交易所(LME)铜期货价格执行期及套利者操作如下,则套利盈利的情形有( )(按USD/JPY=6.2计算,LME与SHFE之间的运费和各项交易费用之和为500
下面是宽跨式期权组合的损益图。该期权组合由一个看跌期权和一个看涨期权构成,两者( )。
黄金期货套利的过程如下表所示,则平仓时价差为()。
下图为看跌期权空头到期日损益结构图。()
下列关于调整的说法正确的有()。
DW统计检验不存在失效的盲区。( )
下列关于各种交易方法说法正确的是( )。
下列关于一元线性回归模型的参数估计,描述正确的是()。