考证宝(kaozhengbao.com)

下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有()。

考证宝 分享 时间: 加入收藏

考试:

问题:

下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有()。
A:从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突
B:从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突
C:从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生无法避免的冲突时,应当确保投资者的利益得到公平的对待
D:从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生无法避免的冲突时,应当首先确保自身的利益

答案:

A,B,C

解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条   从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突;当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。

相关标签:

期货法律法规     表述     下列     期货     法律法规     冲突    

热门排序

221381
领取福利

微信扫码领取福利

微信扫码分享