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期货公司高级管理人员在任职期间出现下列()情形之一的,应被认定为不适当人选。

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考试:

问题:

期货公司高级管理人员在任职期间出现下列()情形之一的,应被认定为不适当人选。


A:对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
B:受到中国期货业协会严厉警告
C:1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D:累计3次被行业自律组织纪律处分

答案:

A,C,D

解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条。期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:   (一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果;   (二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果;   (三)擅离职守,造成严重后果;   (四) 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;   (五)累计3次被行业自律组织纪律处分;   (六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任;   (七)中国证监会认定的其他情形。

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