考证宝(kaozhengbao.com)

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,下列说法不正确的是( )。

考证宝 分享 时间: 加入收藏

考试:

问题:

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,下列说法不正确的是( )。
A:期货公司持有的金融资产,按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整
B:期货公司借入的次级债务不得计入净资本
C:期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况
D:期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期

答案:

B

解析:

《期货公司风险监管指标管理办法》第九条,十六条,二十六条和第三十条。 第九条 期货公司持有的金融资产,按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。 第十六条 期货公司借入次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。 第二十六条 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况。

相关标签:

期货法律法规     期货公司     下列     期货     管理办法     监管    

热门排序

推荐文章

当前市场利率期限结构如下表所示每半年互换一次,期限为两年,则互换的固定利率为()。 标的资产为不支付红利的股票,当前价格为每股20美元,已知1年后的价格或者为25美元,或者为15美元。计算对应的1年期、执行价格为18美元的欧式看涨期权的理论价格为()美元。设无风险年利率为8%,考虑连 已知一元线性回归方程为,且,,则=()。 当前股票指数为2000点,3个月到期看涨的欧式股指期权的执行价格为2200点(每点50元),年波动率为30%,年无风险利率为6%。预期3个月内发生分红的成分股信息如下表。该欧式期权的价格为()。 假设一种无红利支付的股票目前的市价为20元/股,无风险连续复利年利率为10%,该股票3个月期远期价格为()元/股。 在线性回归分析中的误差项服从均值为0,方差为不变常数,即为一个白噪声过程。() 某投资者利用玉米期货合约进行套利交易,在正向市场下,3月3日的价差和3月10日的的价差变动如表中所示,则该套利者在3月3日适合做买入套利的情形的有()。 收益率曲线斜率变动的情况中,()表现为利率向下移动,长短期利差变宽。 当前股价为15元,一年后股价为20元或10元,无风险利率为6%,计算剩余期限为1年的看跌期权的价格所用的风险中性概率为()。(参考公式:) 下列关于调整的说法正确的有( )。
221381
领取福利

微信扫码领取福利

微信扫码分享