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2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机

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精选在买方叫价交易中，对于基差卖方来说，要想获得最大化收益，应尽可能的使最大化。（） 精选关于固定收益证券交易的报价，下列说法中正确的有（）。 精选各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。

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证券从业资格考试

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波动性分析的主要方法有（ ）。 ①波动率和标准差 ②波动率和方差 ③VaR ④敏感性分析 波动性分析的主要方法有（ ）。 ①波动率和标准差 ②波动率和方差 ③VaR ④敏感性分析

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荐各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。 荐波动性分析的主要方法有（ ）。 ①波动率和标准差 ②波动率和方差 ③VaR ④敏感性分析 荐某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息参考价是（ ）。 荐下列选项中，不属于政府财政政策措施的是（）。Ⅰ．改变存款准备金率Ⅱ．调整税率Ⅲ．公开市场业务Ⅳ．发行国债 荐（2020年真题）影响股票投资价值的内部因素是（　　） 荐企业在收到评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起（）个月内向国有资产监督管理机构提出核准申请。
（2020年真题）下列关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有（　　）。Ⅰ同种类的每一股份应当具有同等权利Ⅱ同次发行的同种类股票，每股的发行条件应当相同Ⅲ同次发行的同种类股票，每股的发行价格应当相同 （2020年真题）下列关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有（　　）。Ⅰ同种类的每一股份应当具有同等权利Ⅱ同次发行的同种类股票，每股的发行条件应当相同Ⅲ同次发行的同种类股票，每股的发行价格应当相同

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证券从业资格考试 各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。
证券从业资格考试 关于固定收益证券交易的报价，下列说法中正确的有（）。
证券从业资格考试 下列市场中，不属于证券交易市场的有（）。
证券从业资格考试 证券交易的方式有（）。
证券从业资格考试 按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（ ）。
证券从业资格考试 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（ ）。

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基金从业资格考试

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在某企业中随机抽取7名员工来了解该企业2013年上半年职工请假情况，这7名员工2013年上半年请假天数分别为：1、5、3、10、0、7、2。这组数据的中位数是（　　）。 在某企业中随机抽取7名员工来了解该企业2013年上半年职工请假情况，这7名员工2013年上半年请假天数分别为：1、5、3、10、0、7、2。这组数据的中位数是（　　）。

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荐假定某基金的总资产为50亿元，总负债为8亿元，发行在外的基金份额总数为40亿份，那么其基金份额净值为（　　）元。 荐某上市公司2017年末财务数据以及股票价格如下：该公司市盈率为（　　）。 荐（　　）属于狭义的基金监管。 荐某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备以下哪些条件（ ）。 荐假设基金p的各项资产权重分别为股票70%，债券7%，求基金p行业与证券选择带来的贡献（ ）。 荐基金监管部主要通过（）两种方式实现基金销售监管。
某上市公司2017年末财务数据以及股票价格如下：该公司市盈率为（　　）。 某上市公司2017年末财务数据以及股票价格如下：该公司市盈率为（　　）。

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基金从业资格考试 基金监管部主要通过（）两种方式实现基金销售监管。
基金从业资格考试 我国基金监管的具体目标包括（）。
基金从业资格考试 影响股票价格的宏观经济因素包括（ ）。
基金从业资格考试 关于基金税收，下列说法正确的有（）。
基金从业资格考试 某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备以下哪些条件（ ）。
基金从业资格考试 关于基金管理公司独立董事的说法，正确的有（ ）。

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期货从业资格考试

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在买方叫价交易中，对于基差卖方来说，要想获得最大化收益，应尽可能的使最大化。（） 在买方叫价交易中，对于基差卖方来说，要想获得最大化收益，应尽可能的使最大化。（）

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荐申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有大学本科以上的学历 荐根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司应当保持客户委托资产业期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理 荐大连商品交易所对黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、玉米合约采用滚动交割方式。 荐若投资者预期未来利率水平上升，利率期货价格将下跌，则可选择空头策略，卖出期货合约，期待利率价格下跌后平仓获利（）。 荐在一笔货币互换交易中，甲方的头寸是需要收入欧元支付日元，在以下（）情况下，这笔互换对甲方来说有正盈利。 荐对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会可以在协会内通报批评。（）
在线性回归分析中的误差项服从均值为0，方差为不变常数，即为一个白噪声过程。( ) 在线性回归分析中的误差项服从均值为0，方差为不变常数，即为一个白噪声过程。( )

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期货从业资格考试 单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役
期货从业资格考试 根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司应当保持客户委托资产业期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理
期货从业资格考试 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有大学本科以上的学历
期货从业资格考试 若投资者预期未来利率水平上升，利率期货价格将下跌，则可选择空头策略，卖出期货合约，期待利率价格下跌后平仓获利（）。
期货从业资格考试 在买方叫价交易中，对于基差卖方来说，要想获得最大化收益，应尽可能的使最大化。（）
期货从业资格考试 未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。 （ ）

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银行从业资格考试

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无形市场交易的金融工具种类比有形市场少。 无形市场交易的金融工具种类比有形市场少。

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荐单位活期存款账户中的一般存款账户不得办理（　　）。 荐通常根据运作机制，将风险预警方法分为( )。 荐根据国家统计局历次人口普查的统计，截至2010年，我国人口平均预期寿命达到74.83岁，比10年前提高了（ ）岁。 荐在商业银行的风险管理实践中，限额管理的制度包括（）。 荐商业银行个人理财业务按照是否接受客户委托和授权对客户资金进行投资和管理理财业务，可分为理财顾问服务和（）两类。 荐顾先生目前向银行存入1000元，银行存款年利率为2％，在复利计息的方式下，5年后顾先生可以从银行取出（）元。
顾先生目前向银行存入1000元，银行存款年利率为2％，在复利计息的方式下，5年后顾先生可以从银行取出（）元。 顾先生目前向银行存入1000元，银行存款年利率为2％，在复利计息的方式下，5年后顾先生可以从银行取出（）元。

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银行从业资格考试 根据投资品的具体形态,可以把投资分为实物投资和金融投资。( )
银行从业资格考试 从业人员必须恪守保守秘密的职业道德准则,确保客户信息的保密性和安全性。( )
银行从业资格考试 商业银行应充分披露理财产品的相关信息,不得笼统地规定各类资产的投资比例为0至100%,应当载明各类投资资产的具体种类和比例区间。( )
银行从业资格考试 决定客户选择理财组合方式的因素除了风险特征外,还需要考虑客户的个人性格、生活方式、知识结构等因素。( )
银行从业资格考试 商业银行境外理财投资,可以委托具有托管业务资格的本行或境内其他商业银行作为托管人托管其用于境外投资的全部资产。( )
银行从业资格考试 商业银行应按照符合客户利益和风险承受能力的原则,审慎尽责地开展个人理财业务。( )

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CFA考试

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证券投资顾问考试

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投资时钟是将资产轮动及行业策略与经济周期联系起来的一种直观的方法，下列说法不正确的是（　　）。 投资时钟是将资产轮动及行业策略与经济周期联系起来的一种直观的方法，下列说法不正确的是（　　）。

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荐以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（　　）。I资产负债率＝总负债/总资产II自用性负债比率=自用性负债/总负债III投资性负债比率=投资性负债/总负债IV消费负债比率=消费性负债/总负债V融资比率 荐下列关于保险市场在个人理财中的运用，说法错误的是（　　）。 荐今年年初，分析师预测某公司今后2年内（含今年）股利年增长率为6％，之后，股利年增长率将下降到3％，并将保持下去。已知该公司上一年末支付的股利为每股4元，市场上同等风险水平的股票的预期必要收益率为5％。 荐现金预算的具体内容有（　　）。Ⅰ．销售预算Ⅱ．生产预算Ⅲ．直接材料预算Ⅳ．直接人工预算 荐在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（　　）。Ⅰ．即期消费和远期消费Ⅱ．住房、汽车等大额消费Ⅲ．孩子的消费Ⅳ．保险消费 荐理财客户在进行保险规划时，下列行为存在保险规划风险的有（　　）。Ⅰ．刚刚入学的大学本科生购买了2年的意外险Ⅱ．给价值50万的住房购买了保险金额为50万财产保险Ⅲ．给价值400万的珍藏版游艇购买了800
以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（　　）。I资产负债率＝总负债/总资产II自用性负债比率=自用性负债/总负债III投资性负债比率=投资性负债/总负债IV消费负债比率=消费性负债/总负债V融资比率 以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（　　）。I资产负债率＝总负债/总资产II自用性负债比率=自用性负债/总负债III投资性负债比率=投资性负债/总负债IV消费负债比率=消费性负债/总负债V融资比率

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证券投资顾问考试 理财客户在进行保险规划时，下列行为存在保险规划风险的有（　　）。Ⅰ．刚刚入学的大学本科生购买了2年的意外险Ⅱ．给价值50万的住房购买了保险金额为50万财产保险Ⅲ．给价值400万的珍藏版游艇购买了800
证券投资顾问考试 现金预算的具体内容有（　　）。Ⅰ．销售预算Ⅱ．生产预算Ⅲ．直接材料预算Ⅳ．直接人工预算
证券投资顾问考试 在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（　　）。Ⅰ．即期消费和远期消费Ⅱ．住房、汽车等大额消费Ⅲ．孩子的消费Ⅳ．保险消费
证券投资顾问考试 退休养老规划中，退休养老收入的来源不包括（　　）。
证券投资顾问考试 以下关于退休规划表述正确的是（　　）。
证券投资顾问考试 下列关于保险市场在个人理财中的运用，说法错误的是（　　）。

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证券投资分析考试

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在不考虑交易费用的情况下，行权对看涨期权多头有利的情形有（）。Ⅰ.标的物价格在执行价格与损益平衡点之间Ⅱ.标的物价格在损益平衡点以下Ⅲ.标的物价格在执行价格以下Ⅳ.标的物价格在损益平衡点以上 在不考虑交易费用的情况下，行权对看涨期权多头有利的情形有（）。Ⅰ.标的物价格在执行价格与损益平衡点之间Ⅱ.标的物价格在损益平衡点以下Ⅲ.标的物价格在执行价格以下Ⅳ.标的物价格在损益平衡点以上

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荐根据服务对象的不同，证券投资咨询业务的分类包括( )。 Ⅰ．面向公众的投资咨询业务 Ⅱ．为本公司董事提供的证券投资咨询业务 Ⅲ．为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务 Ⅳ．为本公司投资管 荐从信息发布主体和发布渠道来看，证券市场上各种信息的来源主要有( )。 Ⅰ．政府部门 Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．中国银监会 Ⅳ．证券登记结算公司 荐根据凯恩斯的流动性偏好理论，决定货币需求的动机包括（　　）。 I 交易动机Ⅱ 预防动机Ⅲ 储蓄动机Ⅳ 投机动机 荐下列估值方法中，不属于相对估值法的有( )。 Ⅰ．股权自由现金流模型 Ⅱ．股利折现模型 Ⅲ．PE估值法Ⅳ．公司自由现金流模型 荐下列关于发布研究报告的业务管理制度的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司 Ⅱ．应建立健全业务管理制度 Ⅲ．从事发布证券研究报告业务 荐对一般的多元线性回归方程，其标准差表达为式中的k为（ ）。Ⅰ.方程中的参数个数Ⅱ.自变量数加上一个常数项Ⅲ.一元线性回归方程中k=2Ⅳ.二元线性回归方程中k=2
对一般的多元线性回归方程，其标准差表达为式中的k为（ ）。Ⅰ.方程中的参数个数Ⅱ.自变量数加上一个常数项Ⅲ.一元线性回归方程中k=2Ⅳ.二元线性回归方程中k=2 对一般的多元线性回归方程，其标准差表达为式中的k为（ ）。Ⅰ.方程中的参数个数Ⅱ.自变量数加上一个常数项Ⅲ.一元线性回归方程中k=2Ⅳ.二元线性回归方程中k=2

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证券投资分析考试 对上市公司调研活动管理的规范要求有( )。 Ⅰ．事后履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅲ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息
证券投资分析考试 从信息发布主体和发布渠道来看，证券市场上各种信息的来源主要有( )。 Ⅰ．政府部门 Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．中国银监会 Ⅳ．证券登记结算公司
证券投资分析考试 各培训单位应举办的证券分析师后续职业培训有( )。 Ⅰ．由协会、会员公司和地方协会按照后续职业培训大纲组织实施的培训 Ⅱ．由证券监管部门组织的法律法规等业务知识培训 Ⅲ．由证券交易所和登记结算公司组织
证券投资分析考试 根据服务对象的不同，证券投资咨询业务的分类包括( )。 Ⅰ．面向公众的投资咨询业务 Ⅱ．为本公司董事提供的证券投资咨询业务 Ⅲ．为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务 Ⅳ．为本公司投资管
证券投资分析考试 证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有( )。 Ⅰ．纪律处分 Ⅱ．监管谈话 Ⅲ．出具警示函 Ⅳ．责令改正
证券投资分析考试 下列关于发布研究报告的业务管理制度的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司 Ⅱ．应建立健全业务管理制度 Ⅲ．从事发布证券研究报告业务

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